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未来资产证券与金融监督管理局就SpaceX检查展开争论

申东根 기자 2026-09-18 10:44
 
位于首尔汝矣岛的金融监督管理局外景
位于首尔汝矣岛的金融监督管理局外景 [照片=유대길 기자 dbeorlf123@ajunews.com]
 

围绕SpaceX投资相关检查,金融监督管理局与未来资产证券的工会之间的争论持续进行。工会反对金融监督管理局在检查过程中要求员工提供个人通话记录,金融监督管理局则表示这是确认个人专业投资者注册情况的正常检查程序。

18日,金融投资行业消息称,金融监督管理局近期对未来资产证券的一个分支机构进行了检查,重点关注与SpaceX投资相关的个人专业投资者注册过程。这是对之前进行的SpaceX相关检查的延续,旨在确认实际营业网点的专业投资者注册是如何进行的。
 
金融监督管理局重点关注的内容是证券公司是否首先向一般客户推荐专业投资者注册。金融监督管理局指出,证券公司不得主动向客户推荐注册为专业投资者,客户必须先表达注册意愿,相关程序才能进行指导。
 
金融监督管理局的一位相关人士表示:“证券公司不应主动询问客户是否愿意注册为‘专业投资者’,客户必须首先表达注册意愿,之后才能提供必要的程序指导。”

金融监督管理局多次向未来资产证券确认专业投资者注册的情况,但由于难以确认客户是如何提出注册请求的,因此开始对实际负责注册工作的员工进行确认。在此过程中,部分员工表示“客户是通过个人手机或KakaoTalk先联系的”,因此金融监督管理局请求提供可以确认这一点的资料。
 
金融监督管理局的相关人士表示:“在确认员工的注册过程时,得知客户是先联系的,并且是通过个人手机或KakaoTalk联系的,因此要求提供相关内容以确认客户是先联系的。”他进一步强调:“我们要求提供证据,而不是要求员工个人的通话记录或与个人隐私相关的资料。”
 
对于因金融监督管理局的检查而推迟的中心迁移计划,金融监督管理局也进行了澄清。相关人士表示:“在检查之前,就听说由于烟花活动和通行问题,不知道迁移计划会如何进行。”
 
此前,未来资产证券的工会对金融监督管理局的检查方式表示反对,认为其过于严苛。工会指出,金融监督管理局在检查过程中要求员工提供个人手机的通话记录等可能涉及个人隐私的资料,认为应明确法律依据、必要性和合理性。
 
工会还指出,检查的长期化导致了营业上的问题,称检查对象员工因缺席而取消与客户的约定,影响正常工作。金融监督管理局的检查也导致了迁移至首尔中区中心的计划受到影响。
 
此次争论源于未来资产证券的SpaceX“零股分配”事件。未来资产证券曾面向个人和法人专业投资者进行SpaceX投资的认购,但最终未能获得可销售的数量,导致投资者未能分配到股票。在此过程中,参与SpaceX投资的新注册个人专业投资者数量大幅增加。




※ 本报道经人工智能(AI)系统翻译与编辑。

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