金融监管机构因NH投资证券的高管及其家人、朋友利用未公开信息进行不当交易而对其进行了严厉制裁。监管机构已向检察院提起控告，并处以法律最高水平的罚款，以强硬回应资本市场秩序的破坏行为。
 
根据金融监管机构的消息，金融委员会下属的证券期货委员会在5月20日的第十次例会上，因违反资本市场法关于禁止利用未公开重要信息的规定，向检察院控告了8名证券公司高管及其配偶、朋友。此外，针对获得相关信息并进行交易的8人，决定对其处以违反市场秩序干扰行为的罚款。
 

此次措施是基于金融委员会、金融监督院和韩国交易所联合调查小组的共同调查结果。监管机构认为，在公开收购的工作过程中获取的未公开信息已被外泄并用于股票交易。
 
证券期货委员会表示，嫌疑人在2023年5月至2025年9月期间，利用在公开收购相关工作中获得的未公开信息，提前集中购买了15家上市公司的股票。随后，随着公开收购公告的发布等，股价上涨，他们又将持有的股票出售，从中获取不当利益。
 
特别是，监管机构认为，公开收购主办方的高管及其配偶等利用朋友名义的隐名账户进行交易的行为属于严重问题。调查显示，配偶也模仿丈夫的交易方式，使用了另一个朋友名义的账户。联合调查小组通过资金追踪和搜查等手段确认了多个账户的实际所有权关系和共谋情况。

 
监管机构表示，除了向检察院提起控告外，针对获得未公开信息并进行交易的相关8人，基于提高市场警觉性的考虑，处以法律允许的最高水平的罚款。
 
此外，监管机构计划根据检察院的调查结果，进一步对利用未公开信息的嫌疑人处以不当利益的最高2倍罚款。
 
在此之前，NH投资证券在去年10月意识到相关事实后，立即成立了内部控制强化工作组（TFT），并实施了全公司的改善措施。公司采取了全体高管提交合规承诺书、禁止新购股票、建立未公开重要信息处理员工登记管理系统、扩大对高管家属名义账户的监控、正式化“一次违规即出局”原则等措施。